Volker Schmidt

Spezialisierung / Fachkompetenz

• Prüfung von Jahres- und Konzernabschlüssen nach HGB, IFRS und US-GAAP
• Prüfungen gemäß § 89 Abs. 1 WpHG
• Übernahme von Innenrevisionsprojekten (Out- und Co-Sourcing)
• Durchführung von Sonderprüfungen im gemäß § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB
• Erstellung bzw. Beurteilung von Fachkonzepten zur Einführung aufsichtsrechtlicher Anforderungen (WpHG, WpIG/ IFR, MaRisk, MaComp, Geldwäsche)
• Durchführung von Schulungen für Führungskräfte / Aufsichtsgremien und Leiter der Kontrollfunktionen (Compliance-Funktion und Interne Revision)

Branchenerfahrung

• Bankgeschäft mit Privat- und Unternehmenskunden, Investment Banking
• Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investmentvermögen (alle Assetklassen)
• Wertpapierhandelsbanken
• Finanzdienstleistungsinstitute (Wertpapierdienstleistungen)
• Selbständige und unselbstständige Niederlassung ausländischer Banken
• Zahlungsdienste

Besonderes

• Lehrauftrag Hochschule Aschaffenburg am Lehrstuhl für Wirtschaft und Recht
• Mitglied des Fachausschuss WpHG des IDW
• Autor und Herausgeber von Fachbeiträgen zu regulatorischen Fragestellungen mit den Schwerpunkten Compliance-Funktion, Wertpapierdienstleistungen und Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
  • Die Compliance-Funktion als Bestandteil des Internen Kontrollsystems, Schmidt, Volker in: Compliance-Funktion nach MaRisk (Hrsg. Volker Schmidt), Finanz Colloquium Heidelberg, 2015
  • Grundlagen und Schwerpunkte für die externe Prüfung, Schmidt, Volker/Klamt, Johannes in: Praktiker-Handbuch Wertpapier- und Derivategeschäft, Finanz Colloquium Heidelberg, 5. Auflage 2018